Indeval opera bajo los modelos de liquidación establecidos por el Banco de Liquidaciones Internacionales (BIS). El modelo de Entrega contra Pago (DvP por sus siglas en ingles) de S.D. Indeval, combina la compensación de valores y efectivo (modelo 3 de BIS), así como la liquidación operación por operación (modelo 1 de BIS), de forma tal que mientras los participantes tengan los valores y fondos disponibles, la liquidación se realizará de forma completa o parcial.

Además del modelo DvP, para transacciones de renta fija y valores gubernamentales se puede utilizar un esquema de liquidación Traspaso Libre de Pago TLPs o FoP (por sus siglas en inglés), consistiendo en la liquidación hasta que existe la posición completa para cubrir el 100% de los títulos de la transacción. La liquidación se realiza en tiempo real en el sistema, ningún proceso es Batch.

Los ciclos de liquidación se realizan cada 2 minutos y toma segundos que el proceso inicie y finalice. A continuación, se ejemplifica el esquema operativo de liquidación de Indeval.

Indeval opera en un horario de las 07:05 h a las 16:15 h para las operaciones de Entrega Contra Pago (DvP). Las operaciones de Fecha Valor, Traspasos de Valores y Apertura de Sistemas, se pueden realizar a hasta las 18:15 h.

Con independencia del tipo de instrumento de que se trate, el área jurídica de Indeval revisará los siguientes requisitos mínimos que se deberán cumplir:

• El título cumpla con los requisitos de literalidad que le son aplicables, en virtud de la normatividad que regula cada título y/o valor.

• En el caso de los títulos nominativos, se verificará que tengan la mención de estar depositados en S.D Indeval, a fin de que la citada mención produzca los efectos del endoso en administración a que se refiere el artículo 283 de la LMV.

• El título no tenga contradicciones en su texto (fechas y cantidades).

• Las cantidades contenidas en el título sean consistentes en número y letra, así como las Series y Clases a la que corresponda. También que los datos antes señalados sean consistentes con la certificación que se haya presentado a Indeval sobre los acuerdos tomados en Asamblea, Consejo de Administración u órgano facultado para determinarlos.

• Las cantidades en letra contenidas en el título estén correctamente escritas (sin “errores de dedo”).

• En su caso, la estipulación de la emisora de que el título no lleve cupones, de conformidad con el artículo 283 de la LMV.

• La numeración de las hojas del título sea correcta.

• El título contenga la Clave de Cotización, en su caso.

• Las obligaciones establecidas en el título a cargo de Indeval, sean de posible ejecución, tanto operativa como jurídicamente, es decir, que éstas sean consistentes con las actividades del Indeval previstas en la LMV.

• El título prevea los avisos que Indeval requiere para llevar a cabo la administración del título (pago de intereses y amortizaciones, vencimiento anticipado, diferimiento de intereses y principal, etc.)

• El título esté firmado por personas que cuenten con facultades suficientes para ello, acreditadas ante Indeval conforme a su Manual aplicable.

Existen más requisitos a ser considerados dependiendo del instrumento que se trate: acciones, certificados bursátiles, bonos bancarios, títulos opcionales (warrants), obligaciones subordinadas y certificados de participación ordinarios o inmobiliarios y pagarés, aceptaciones bancarias y certificados de depósito bancario de dinero a plazo.

Para mayor información de los requisitos por tipo valor, adjuntamos una guía por instrumento.

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